近期，接连传来公司在科创板IPO（首次公开发行）的申请被撤回或中断审核的消息，其中涉案公司上市申请被撤回或中断的原因多与专利有关，比如华夏天信和木瓜移动撤回上市申请均与专利或核心技术问题有关。公司拟在科创版IPO，需要什么样的专利？应该做好哪些准备呢？

　　今年3月1日公布的《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》第三条明确：发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市，应当符合科创板定位，面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求。优先支持符合国家战略，拥有关键核心技术，科技创新能力突出，主要依靠核心技术开展生产经营，具有稳定的商业模式，市场认可度高，社会形象良好，具有较强成长性的公司。《首次公开发行股票并上市管理办法》 (2018修正)第三十条明确发行人不得有下列影响持续盈利能力的情形，其中包括发行人在用的商标、专利、专有技术以及特许经营权等重要资产或技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险等。

　　从前述的规定可以看出，通过科创板上市的公司对核心技术的要求非常严格，即必须拥有关键核心技术，科技创新能力突出。上述因为专利而导致IPO受阻的公司中，华夏天信6件发明专利中其中4件是受让所得，木瓜移动只有1件美国专利，无国内专利。这些公司拥有的专利均存在一些问题，其实关键的地方在于就是难以让人相信这些公司具有自己的关键核心技术。

　　那么，拟在科创板上市的公司究竟如何布局专利才可能顺利通过审核呢？笔者认为，应满足以下条件：拥有一定数量的专利，专利是对核心技术的保障，通常应当申请一件或者多件核心专利，然后申请多件外围专利以建立专利篱笆，甚至可以形成专利群或专利池配合企业经营战略，全面保护自己的核心技术；要有核心技术的专利。按照科创板上市的要求，必须要有关键核心技术，因此有核心技术的公司应当申请专利，没有核心技术的公司应当加大研发力度；核心专利最好是自己公司研发而不是受让的专利。一般而言，如果一个公司的核心专利是受让所得，而公司没有相应的研发团队，很难让人相信公司有持续发展的能力；专利申请最好兼顾国内与国外。专利具有地域性，对于一个拟IPO的公司来说，应当根据其业务，在国内和国外同时进行专利布局。

　　那么，如果一个公司拟上市，需要在专利方面作哪些准备呢？笔者认为应注意以下几个方面：

　　其一，加强研发能力。公司应当加强研发能力，提高公司的创新水平，从而提高公司的核心竞争力。

　　其二，建立健全专利保护体系。没有专利保护的产品在市场上打拼无异于“裸奔”，公司没有专利或者缺少核心专利，被提起诉讼的可能性就非常大；反之，拥有的专利越多，设置的专利篱笆越牢靠，则对方绕开专利的可能性越小，其成功应对侵权诉讼的把握也就越高。因此，公司需要在加强研发能力的同时运用知识产权将自己的产品保护起来。

　　其三，制定好知识产权战略特别是专利战略。目前多数公司的知识产权管理和运用还主要停留在个案层面，通常研发一个技术就申请一个专利，出现侵权就起诉，缺乏长远的规划。因此公司一定要有长远的战略目标和定位，对公司的知识产权进行统一管理，持续提升公司知识产权实力。

　　其四，提高专利申请书撰写质量。目前有些公司只看重专利的数量，并不看重专利申请书撰写的质量，认为只要有专利就没有后顾之忧。实际上，一个公司应当注重专利的质量而不是数量，再好的技术如果专利申请书撰写质量差，专利被宣告无效的可能性会很大。

　　笔者认为，拟在科创板上市的公司，若能做到上述几点，有效避免因为专利相关问题而撤回或中断上市申请的可能性就大大增加。（四川致高律师事务所 董杰 芶忠义）

　　（本文仅代表作者个人观点）

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