近期，接連傳來公司在科創板IPO（首次公開發行）的申請被撤回或中斷審核的消息，其中涉案公司上市申請被撤回或中斷的原因多與專利有關，比如華夏天信和木瓜移動撤回上市申請均與專利或核心技術問題有關。公司擬在科創版IPO，需要什麼樣的專利？應該做好哪些准備呢？

　　今年3月1日公布的《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法（試行）》第三條明確：發行人申請首次公開發行股票並在科創板上市，應當符合科創板定位，面向世界科技前沿、面向經濟主戰場、面向國家重大需求。優先支持符合國家戰略，擁有關鍵核心技術，科技創新能力突出，主要依靠核心技術開展生產經營，具有穩定的商業模式，市場認可度高，社會形象良好，具有較強成長性的公司。《首次公開發行股票並上市管理辦法》 (2018修正)第三十條明確發行人不得有下列影響持續盈利能力的情形，其中包括發行人在用的商標、專利、專有技術以及特許經營權等重要資產或技術的取得或者使用存在重大不利變化的風險等。

　　從前述的規定可以看出，通過科創板上市的公司對核心技術的要求非常嚴格，即必須擁有關鍵核心技術，科技創新能力突出。上述因為專利而導致IPO受阻的公司中，華夏天信6件發明專利中其中4件是受讓所得，木瓜移動隻有1件美國專利，無國內專利。這些公司擁有的專利均存在一些問題，其實關鍵的地方在於就是難以讓人相信這些公司具有自己的關鍵核心技術。

　　那麼，擬在科創板上市的公司究竟如何布局專利才可能順利通過審核呢？筆者認為，應滿足以下條件：擁有一定數量的專利，專利是對核心技術的保障，通常應當申請一件或者多件核心專利，然后申請多件外圍專利以建立專利籬笆，甚至可以形成專利群或專利池配合企業經營戰略，全面保護自己的核心技術﹔要有核心技術的專利。按照科創板上市的要求，必須要有關鍵核心技術，因此有核心技術的公司應當申請專利，沒有核心技術的公司應當加大研發力度﹔核心專利最好是自己公司研發而不是受讓的專利。一般而言，如果一個公司的核心專利是受讓所得，而公司沒有相應的研發團隊，很難讓人相信公司有持續發展的能力﹔專利申請最好兼顧國內與國外。專利具有地域性，對於一個擬IPO的公司來說，應當根據其業務，在國內和國外同時進行專利布局。

　　那麼，如果一個公司擬上市，需要在專利方面作哪些准備呢？筆者認為應注意以下幾個方面：

　　其一，加強研發能力。公司應當加強研發能力，提高公司的創新水平，從而提高公司的核心競爭力。

　　其二，建立健全專利保護體系。沒有專利保護的產品在市場上打拼無異於“裸奔”，公司沒有專利或者缺少核心專利，被提起訴訟的可能性就非常大﹔反之，擁有的專利越多，設置的專利籬笆越牢靠，則對方繞開專利的可能性越小，其成功應對侵權訴訟的把握也就越高。因此，公司需要在加強研發能力的同時運用知識產權將自己的產品保護起來。

　　其三，制定好知識產權戰略特別是專利戰略。目前多數公司的知識產權管理和運用還主要停留在個案層面，通常研發一個技術就申請一個專利，出現侵權就起訴，缺乏長遠的規劃。因此公司一定要有長遠的戰略目標和定位，對公司的知識產權進行統一管理，持續提升公司知識產權實力。

　　其四，提高專利申請書撰寫質量。目前有些公司隻看重專利的數量，並不看重專利申請書撰寫的質量，認為隻要有專利就沒有后顧之憂。實際上，一個公司應當注重專利的質量而不是數量，再好的技術如果專利申請書撰寫質量差，專利被宣告無效的可能性會很大。

　　筆者認為，擬在科創板上市的公司，若能做到上述幾點，有效避免因為專利相關問題而撤回或中斷上市申請的可能性就大大增加。（四川致高律師事務所 董杰 芶忠義）

　　（本文僅代表作者個人觀點）

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