來源：中國知識產權報

檢索策略是綜合運用各種檢索命令、數據庫和功能進行檢索的一些基本方法。利用關鍵詞和分類號進行塊檢索是最常規的檢索方式，但是檢索策略需要基於檢索對象來制定。因此，隨著檢索對象的千變萬化，檢索的方法也需靈活調整、變化。其中，追蹤檢索策略以現有信息為基礎，利用有效線索層層抓取，進而連環突破，具有檢索時間少、檢索結果准確的優勢。在常規檢索前和檢索過程中，靈活地運用一些追蹤檢索策略作為補充，根據專利申請的案情及特點制定有針對性的追蹤檢索，能夠迅速地鎖定相關度較高的對比文件，有效地提高檢索效率。

文獻的追蹤檢索是一種高效的檢索手段，本文圍繞追蹤檢索策略，結合實際案例介紹幾種策略，即尋人啟示、順藤摸瓜、草船借箭，希望幫助大家拓寬檢索思路，提高檢索效率。

“尋人啟事”

追蹤檢索中的“人”，不僅包括申請人、發明人，還包括關聯人/關聯企業，檢索時，應充分利用這些“人脈”資源。

在對發明人、申請人進行追蹤時，主要是以作者及作者單位為入口，在專利庫、非專利庫進行檢索，這是最常用的檢索方式。檢索時，要關注中文數據庫和外文數據庫，注意外文數據庫裡中文名的表達方式。

對於高校、研究機構的專利申請，當以申請人、發明人為入口檢索到發表日期晚於專利申請的申請日期的相關文獻時，可以嘗試在相關文獻（申請人發表的論文、學位論文、會議論文等）的引用文獻、參考文獻中尋找，檢索結果噪聲小且相關度較高，可達到事半功倍的效果。

如一件名為“瀝青混合料穿透型水氣擴散系數檢測方法”的發明專利申請。首先，在中國全文期刊數據庫（CNKI）中以發明人為檢索入口進行檢索，檢索到發明人在后發表的期刊論文“瀝青混合料內的水氣運動”，閱讀該論文的現有技術部分，發現參考文獻56-57、59與本申請的內容很相關，在谷歌瀏覽器中檢索上述文獻，經研讀、對比，發現其中一篇文獻披露了本申請全部關鍵技術特征，且其發表時間早於本申請的申請日，可以作為本申請的X類對比文件。

在對關聯人/關聯企業進行追蹤時，主要從發明人/申請人出發，挖掘發明人/申請人的社會關系，檢索與發明直接相關的合作者、競爭者，常用的合作關系主要涉及導師、同學、課題組、項目組、畢業院校等，競爭關系主要涉及前企業、對手企業、本領域重要申請人等。這些“人脈”資源，通常是在對發明人/申請人檢索過程中不斷積累發現的。

涉及產品專利申請的檢索，通常需要關注同領域的重要申請人，通過互聯網搜索引擎確認該領域的重要申請人、產品制造商或者在華代理商等，靈活且適當地應用本領域重要申請人追蹤檢索策略，往往會取得預料不到的效果。

如一件名為“一種工作於物料上方的糾偏框架”的發明專利申請，經過對發明專利申請文件全面閱讀、理解之后，確定其實質為一種用於柔性片材的糾偏擺架，首先對該類型產品進行互聯網信息檢索摸底，借助搜索引擎，檢索發現一家名為美塞斯國際集團的美國公司在中國設有代理機構，其名為FIFE的糾偏系統在中國佔有很大市場份額，且能查詢到該糾偏系統的部分產品信息。對其生產廠家美塞斯國際集團的發明專利申請進行追蹤檢索，便可獲得評價本申請創造性的X類對比文件。

“順藤摸瓜”

挖掘專利申請文件的相關信息在追蹤檢索中同樣重要，例如追蹤申請文件說明書中提及的引用文獻或參考文獻、申請文件的同族信息、系列申請的相關審查過程等。順著專利申請文件這條藤，充分挖掘有效信息，可摸到與本申請相關度很高的對比文件。

發明和實用新型專利申請的背景技術部分應當寫明對發明或實用新型的理解、檢索有用的背景技術，並盡可能引証反映這些背景技術的文獻。背景技術中出現的文獻基本都是與申請文件中技術方案相關度較高的文獻，對背景技術的檢索也是追蹤檢索中常用的檢索手段之一。追蹤這些出現在背景技術部分的引文，有時會較快地檢索到合適的對比文件。

除了說明書背景技術中提到的文獻，檢索人員還需關注在說明書其他部分提到的相關文獻。挖掘此類相關文獻，首先從申請文件的技術內容入手，根據申請文件記載的內容，查找背景技術或技術方案中參考文獻的出處，檢索得到被引用文獻，在分析被引用文獻技術內容的基礎上，還可進一步檢索被引用文獻中與發明技術主題相關的參考文獻或引用文獻，這些文獻通常是在檢索閱讀過程中不斷被發現提取出來的。

如一件名為“金屬護套無機礦物絕緣電纜耐火性能測試方法”的發明專利申請。該申請在說明書中的有益效果部分提到了“本發明分別對單根電纜和成束電纜進行耐火測試，將兩組數據組合在一起進行分析，同時滿足要求的才為合格電纜，符合IEC60332-1/BS4066-1阻燃等級和IEC60332-3/BS4066-3阻燃等級的檢測標准”。通過追蹤說明書中提及的檢測標准，可檢索到IEC60332標准可作為最接近的現有技術，評價本申請的創造性。

同族專利是專利文獻中非常重要的信息之一，同族專利的檢索是從本申請（如申請號、公開號等）入手，查找與其同屬於一個專利族的其他專利申請的有關信息。同一專利在不同國家或地區獲得專利權的信息主要通過同族專利信息獲得。在檢索時，首先追蹤申請的同族專利審查信息及其引証和被引証信息，能夠獲得事半功倍的效果。

系列申請是發明人針對相同發明點提交多件申請，以期對其發明點進行多方面的保護。鑒於其申請的動機，追蹤本申請的系列申請審查過程，借助系列申請的檢索報告，有助於有效提高檢索效率。

“草船借箭”

基於關鍵詞和分類號的塊檢索方式是檢索過程的基礎，是最具普適性的常規手段，在檢索的過程中也許會發現相關卻不能用作對比文件的文獻。若檢索人員在此基礎上再稍花心思，輔以“中間文件的追蹤”檢索，通過簡單檢索搭建起的小船，借助這些箭（中間文件），則會收獲終南捷徑的效果。

中間文件的追蹤檢索，是指在以發明專利申請為出發點進行檢索的過程中發現了相關文獻，並以此為第二出發點進行的檢索。對中間文件的追蹤檢索，能夠有效幫助理解現有技術，為關鍵詞或分類號的進一步擴展提供新思路。在日常檢索過程中，時常會有檢索到相關文件與本申請的發明構思非常相近，但公開日在本申請的申請日之后的對比文件。在此情形下，檢索人員應該充分抓住關鍵線索，挖掘其是否有更合適的分類號或關鍵詞，或者追蹤其他相關信息，例如審查過程、申請人/發明人、背景技術中的相關文獻、非專利文獻中的參考文獻等。

如一件名為“一種橋式對稱結構的雙真空規材料放氣率測試方法”的發明專利申請。初步檢索時，檢索人員首先採用較准確的分類號“G01N7/16、G01L27/00、G01N7/14”結合關鍵詞“放氣率、排氣率、出氣率”進行檢索，瀏覽到一篇涉及放氣率的相關文件，再對該中間文件審查過程進行追蹤，發現其引証文件“基於分壓力測量的真空材料放氣率測試方法研究”的背景技術中提及一篇外文文件“An improved throughput method for the measurement of outgassing rates of materials”，構成影響本申請創造性的X類對比文件。

追蹤檢索有時可以在較短的時間內快速獲得相關的一手資料，但追蹤檢索不是檢索捷徑，而是對申請文件以及其背后信息的深入發掘，是對蛛絲馬跡的艱難探索﹔追蹤檢索也不是檢索終點，檢索人員還可以結合其它檢索手段繼續檢索，動態調整檢索策略。在檢索過程中，檢索人員要結合各數據庫尤其是非專利數據庫的特點，通過合理的邏輯推測，不斷拓展追蹤思路。追蹤檢索策略因人而異、因案件而異，實際檢索工作中需要結合案件的具體案情多角度地分析和應用檢索策略，培養多元化的檢索意識，進而提高檢索效率。（林夢娜 欽 爽）

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